债券法规

乙类结算成员开立债券账户及相关事宜须知

2010-07-27

　　申请开立乙类债券自营账户的机构（简称开户申请机构），请仔细阅读主管部门及中央国债登记结算有限责任公司（以下简称"中央结算公司"）发布的相关制度规定，并按照本须知进行业务的申请。

　　一、市场准入政策
　　1、2000年，中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令 [2000]第2号）
　　2、2002年，中国人民银行公告〔2002〕第5号，《中国人民银行关于全国银行间债券市场准入问题的公告》
　　3、2007年，中国人民银行、劳动和社会保障部《关于企业年金基金进入全国银行间债券市场有关事项的通知》（银发[2007]56号）
　　4、2008年，中国人民银行《关于保险机构以产品名义开立债券托管帐户有关事项的通知》（银发（2008）122号）
　　5、2008年，中国人民银行公告[2008]第22号文件（关于信托产品开户）

　　二、开户办理流程
　　开户申请机构根据相关规定要求准备开户材料，向中央结算公司客户服务部提交。中央结算公司审核材料通过后，进行账户开立并出具《债券账户开户通知书》。开户申请机构须在规定的时间内向中国人民银行办理备案手续。开户申请机构获得备案许可后，将通知书传真至中央结算公司办理账户开通。

　　（一）金融机构
　　金融机构（包括银行、信用社、信托公司、保险机构、基金管理公司、财务公司、证券公司等）开户时需直接向中央结算公司提交如下文件。

序号	开户文件名称	备注
1	企业法人营业执照副本复印件一份	加盖单位公章，须经过年检且在经营有效期内，与公章上的单位名称需一致。
2	金融业务许可证复印件一份	加盖单位公章。
3	企业组织机构代码复印件一份	加盖单位公章。
4	授权经办人员身份证复印件一份	授权经办人员系办理开户手续的人员。
5	债券自营账户开户申请书一份
6	债券自营业务印鉴卡一式二份	法人签字（章）与营业执照上的法定代表人不一致时，需提供法人授权书。
7	客户端管理员申请表一份
8	中央债券综合业务系统客户端CA证书申请表一份
9	中央债券综合业务系统联网登记表一份
10	《债券回购主协议》一份
11	《客户服务协议》签署声明页一份
12	电子密押器管理与使用申请表一份
13	《电子密押器使用协议》签署声明页一份

注：经法人授权的商业银行分支机构开户时除提交上表所列文件外，还需提供法人机构的授权文件。

　　（二）证券投资基金
　　基金管理公司管理的单只基金开户时，由基金管理公司授权基金托管银行代为提交开户文件。债券账户户名长度不可超过30个字（含数字、字母及符号）。

序号	开户文件名称	备注
1	基金管理公司企业法人营业执照副本复印件和金融业务许可证复印件各一份	基金管理公司盖公章，须经过年检且在经营有效期内，与公章上的单位名称需一致。
2	基金托管银行营业执照副本复印件一份	基金托管银行盖经办部门章，须经过年检且在经营有效期内。
3	基金托管协议复印件一份
4	基金成立的验资报告复印件一份
5	证监会基金募集的批复复印件一份
6	债券自营账户开户申请书一份	基金管理公司盖公章。
7	债券自营业务印鉴卡一式二份
8	客户端管理员申请表一份	基金管理公司盖公章。
9	中央债券综合业务系统客户端CA证书申请表一份	基金管理公司盖公章。
10	《债券回购主协议》一份	“签署单位”填写基金的名称；“签字”由基金管理公司法定代表人或授权人签字（章）；“单位公章”盖基金管理公司公章和基金托管银行经办部门章。
11	《客户服务协议》签署声明页一份	“乙方”填写基金管理公司及基金名称；“签字”由基金管理公司法定代表人或授权人签字（章）；“乙方(公章)”盖基金管理公司公章和基金托管银行经办部门章。

　　（三）企业年金、基金
　　中华人民共和国境内在劳动保障部备案设立的企业年金基金按单只计划组合的名义开户时，由企业年金基金受托人委托企业年金基金托管人代为提交开户文件。
　　债券账户命名规则为"托管人简称+XX公司企业年金计划+XX组合"，户名长度不可超过30个字（含数字、字母及符号）。

序号	开户文件名称	备注
1	受托人的企业法人营业执照副本复印件和组织机构代码证复印件各一份	受托人盖公章，须经过年检且在经营有效期内，与公章上的单位名称需一致。
2	托管人的企业法人营业执照副本复印件和金融业务许可证复印件各一份	托管人盖经办部门章，须经过年检且在经营有效期内。
3	投资管理人的企业法人营业执照副本复印件和金融业务许可证复印件各一份	投资管理人盖公章，须经过年检且在经营有效期内，与公章上的单位名称需一致。
3	托管人和投资管理人的“企业年金基金管理机构资格证书”复印件各一份
4	受托人与托管人、投资管理人签订的托管合同、投资管理合同复印件各一份
5	劳动保障行政部门出具的企业年金计划确认函（含登记号）复印件一份
6	授权经办人的身份证复印件一份
7	债券自营账户开户申请书一份	受托人盖公章。
8	债券自营业务印鉴卡一式二份
9	客户端管理员申请表一份	受托人盖公章。
10	中央债券综合业务系统客户端CA证书申请表一份	受托人盖公章。
11	《债券回购主协议》一份	“签署单位”填写年金的名称；“签字”由受托人法定代表人或授权人签字（章）；“单位公章”盖受托人公章和托管人经办部门章。
12	《客户服务协议》签署声明页一份	“乙方”填写年金的名称；“签字”由受托人法定代表人或授权人签字（章）；“乙方（公章）”盖受托人公章和托管人经办部门章。
13	债券账户开户授权委托书一份	受托人为企业年金基金理事会时提交。

　　（四）保险产品
　　保险公司和保险资产管理公司以产品名义开户时，由托管人代为提交开户文件。
　　债券账户命名规则为"托管人简称+保险产品名称+投资管理人简称"，户名长度不可超过30个字（含数字、字母及符号）。

序号	开户文件名称	备注
1	保险机构法人营业执照副本复印件、企业组织机构代码证复印件、保险公司法人许可证复印件各一份	保险机构盖公章，须经过年检且在经营有效期内，与公章上的单位名称需一致。
2	托管人法人营业执照副本复印件、保险资金托管资格批文复印件各一份	托管人盖经办部门章，须经过年检且在经营有效期内。
3	授权经办人的身份证复印件一份
4	保险机构与托管人签订的资产托管协议复印件一份
5	保险公司与资产管理人签订的资产管理协议复印件一份
6	保监会出具的债券托管账户证明材料复印件一份
7	债券自营账户开户申请书一份	保险机构盖公章。
8	债券自营业务印鉴卡一式二份
9	客户端管理员申请表一份	保险机构盖公章。
10	中央债券综合业务系统客户端CA证书申请表一份	保险机构盖公章。
11	《债券回购主协议》一份	“签署单位”填写保险产品的名称；“签字”由保险机构法定代表人或授权人签字（章）；“单位公章”盖保险机构公章和托管人经办部门章。
12	《客户服务协议》签署声明页一份	“乙方”填写保险产品的名称；“签字”由保险机构法定代表人或授权人签字（章）；“乙方（公章）”盖保险机构公章和托管人经办部门章。

　　（五）信托计划
　　信托公司以单一信托和集合信托计划名义开户时，由信托公司代为提交开户文件。
　　债券账户命名规则为"信托公司简称+信托产品名称"，户名长度不可超过30个字（含数字、字母及符号）。

序号	开户文件名称	备注
1	信托公司法人营业执照副本一份企业组织机构代码证复印件一份金融业务许可证复印件一份	信托公司盖公章，须经过年检且在经营有效期内，与公章上的单位名称需一致。
2	信托公司债券账户开户通知书复印件一份
3	授权经办人的身份证复印件一份
4	信托合同复印件一份	集合理财计划只需提供任意一份已签署合同的复印件
5	承诺书一份	尚未募集成功的单只集合理财计划提供（承诺内容：如果募集失败，将在10个工作日内注销账户）。
6	债券自营账户开户申请书一份	信托公司盖公章。
7	债券自营业务印鉴卡一式二份
8	授权管理员员注册（注销）申请表一份	信托公司盖公章。
9	中央债券综合业务系统客户端CA证书申请表一份	信托公司盖公章。
10	《债券回购主协议》一份	“签署单位”填写信托计划的名称；“签字”由信托公司法定代表人或授权人签字（章）；“单位公章”盖信托公司公章。
11	《客户服务协议》签署声明页一份	“乙方”填写信托计划的名称；“签字”由信托公司法定代表人或授权人签字（章）；“乙方（公章）”盖信托公司公章。

　　（六）基金管理公司特定客户资产管理组合
　　基金管理公司以特定资产管理组合名义开户时，由托管人代为提交开户文件。
　　债券账户命名规则为"基金管理公司简称+托管人简称+组合名称"，户名长度不可超过30个字（含数字、字母及符号）。

序号	开户文件名称	备注
1	基金管理公司法人营业执照副本、组织机构代码、金融业务许可证复印件一份	基金管理公司盖公章，须经过年检且在经营有效期内，与公章上的单位名称需一致。
2	托管银行托管业务资格证书复印件一份	托管银行盖经办部门章。
3	资产管理人的特定资产管理业务资格证书复印件一份	资产管理人盖公章。
4	资产委托人、资产管理人、资产托管人签订的资产管理合同复印件一份
5	证监会出具的资产管理合同备案无异议函复印件一份
6	授权经办人的身份证复印件一份
7	债券自营账户开户申请书一份	基金管理公司盖公章。
8	债券自营业务印鉴卡一式二份
9	客户端管理员申请表一份	基金管理公司盖公章。
10	中央债券综合业务系统客户端CA证书申请表一份	基金管理公司盖公章。
11	《债券回购主协议》一份	“签署单位”填写资产管理组合的名称；“签字”由基金管理公司法定代表人或授权人签字（章）；“单位公章”盖基金管理公司公章和托管银行经办部门章。
12	《客户服务协议》签署声明页一份	“乙方”填写资产管理组合的名称；“签字”由基金管理公司法定代表人或授权人签字（章）；“乙方（公章）”盖基金管理公司公章和托管银行经办部门章。

　　（七）证券公司资产管理计划
　　证券公司以资产管理计划（包括集合资产管理计划、专项资产管理计划和定向资产管理计划）的名义开户时，由资产托管人代为提交开户文件。
　　债券账户命名规则为"证券公司简称+托管人简称+资产管理计划名称"，户名长度不可超过30个字（含数字、字母及符号）。

序号	开户文件名称	备注
1	资产管理人的金融业务许可证复印件、企业法人营业执照副本复印件各一份	证券公司盖公章，须经过年检且在经营有效期内，与公章上的单位名称需一致。。
2	证监会颁发的证券公司资产管理业务资格证明文件复印件一份
3	资产托管人的金融业务许可证复印件、企业法人营业执照副本复印件各一份	资产托管人盖经办部门章，须经过年检且在经营有效期内。
4	集合资产管理计划、专项资产管理计划的资产管理合同文本（复印件）和资产托管协议（复印件）；定向资产管理业务的资产管理合同（复印件）和资产托管协议（复印件）各一份
5	证监会出具的对该资产管理计划批准文件复印件（定向资产管理计划除外）一份
6	授权经办人的身份证复印件一份
7	债券自营账户开户申请书一份	证券公司盖公章。
8	债券自营业务印鉴卡一式二份
9	客户端管理员申请表一份	证券公司盖公章。
10	中央债券综合业务系统客户端CA证书申请表一份	证券公司盖公章
11	《债券回购主协议》一份	“签署单位”填写资产管理计划的名称；“签字”由证券公司公司法定代表人或授权人签字（章）；“单位公章”盖证券公司公司公章和资产托管人经办部门章。
12	《客户服务协议》签署声明页一份	“乙方”填写资产管理计划的名称；“签字”由证券公司法定代表人或授权人签字（章）；“乙方（公章）”盖证券公司公章和资产托管人经办部门章。

　　三、相关业务提示
　　（一）CA证书下载
　　结算成员在收到密码信封后14天内，应通过中央债券综合业务系统客户端完成CFCA证书下载并启用，否则证书的参考号和授权码失效。下载证书时在客户端产生的私钥通过口令保护在证书中（文件后缀为.EPF）。

　　（二）电子密押器
　　电子密押是结算成员办理离线业务时的身份认证和业务要素认证的依据。开户申请机构可以在开户时一并办理电子密押器的申领。结算成员如未领取电子密押器，则所有离线业务均不予受理。

　　（三）资格培训
　　办理银行间债券市场结算业务的经办人员应经过中央结算公司的债券综合业务系统操作培训，通过考核获得合格证书后方可从事债券结算业务操作。结算成员可在参加培训的同时办理开户的相关手续。

　　（四）中国债券信息网用户申请
　　结算成员如需浏览中国债券信息网加密信息，需登陆中国债券信息网进行用户注册。

　　（五）费用缴纳
　　结算成员通过中央债券综合业务系统客户端打印"缴费通知单"，在每季度第一个月内缴纳上一季度的应缴费用。
　　
　　注意：结算成员汇款时，请在汇款附言或摘要中注明"债券账户账号，缴纳周期"。发票抬头名称如与债券账户简称不一致，请在摘要中一并注明。

业务联系方式：

中央国债登记结算有限责任公司

客户服务部
吴青 010-88086341 传真：010-88086355
统一客户服务电话：010-88087899

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